|凯发官方手机版华夏中证沪深港黄金产业股票ETF发起式联接A华夏中证沪深港黄金产业股票ETF发起式联接C： 华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同
■★★◆■。
持有人大会■★■◆★，而基金管理人★■、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上
值的10%；在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明◆■，否则提交符合会议通
类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标■■■■。发售时，本基金以华夏中证沪深港黄
每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不
四★■■◆◆、基金份额持有人承诺其知悉《中华人民共和国反洗钱法》、
、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
①出借证券资产不得超过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的出借证
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎
律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报
止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限◆■★。年度对应日指某一个特定日
《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
《华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券◆■◆◆★■，或者从事其他重大关联交
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销■★◆★。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
货币市场工具（含同业存单■★、债券回购等）、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金
产进行审计，并将审计结果予以公告■★■◆，同时报中国证监会备案◆★■★，审计费用由基金财产承担。
的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性★■◆★★、折溢价率、标的指数成份股流动性等因
本基金无最低募集份额总额限制。但需发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准★■★◆■。
机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（2）了解所投资基金产品■★■◆■，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结★◆★、解冻和扣划■■◆■■，以及登记
回申请（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元★★。
金管理人★★◆◆、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中具
投资人必须根据销售机构规定的程序■◆，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决◆★★★★，但应当计入出具
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本
人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认★■◆★◆◆、发放红利、建
华夏中证沪深港黄金产业股票ETF发起式联接A◆■■★■,华夏中证沪深港黄金产业股票ETF发起式联接C■■: 华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同
本基金根据认购费■★★、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
的基金份额数和表决票数为■★★◆：在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日，本基金持有
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较动时■◆◆，基金管理人在当
★■★、资产支持证券★◆■■★、买入返售金融资产（不含质押式回购）等■■★★；
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价★◆★■★■、变现和分配；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
《公开募集证券投资基金销售
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行■■■◆★■，与境内上市交易
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务■■◆★◆■；
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理★◆；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人◆◆◆★■★，则为基金管
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一★◆■，召集人可以在
◆■◆■、（7）
额持有人的书面表决意见■■◆★◆★；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的◆★◆■，不
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券◆◆★★■■；目标ETF不受上述投资比例的限制◆★■。
后端认购/申购费★◆★■，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。A类、
机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结◆■◆、解冻和扣划★◆■★◆■。基金份额被冻结的，被冻结部
（12）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值■★■◆，不得超过基金资产净
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料
证监会允许投资的债券)、衍生品（包括股指期货、股票期权、国债期货）★■◆■◆★、资产支持证券、
购■◆◆、赎回、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
（3）暂停赎回◆★■：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回■◆■，如基金管理人认为有必
融资券、超短期融资券◆★◆■◆■、次级债券■★★★■■、地方政府债券、可转换债券★★■★◆、可交换债券及其他经中国
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人◆■■◆★、销售机构和投资人共
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%◆■◆，年跟踪误差不超过4%。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。在会议召开方式上◆■■★，本基金亦可
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额■★★、委托人姓名（或单位名称）和
金财产投资于证券所产生的权利★★★■；代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标
（10）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和补充★■■◆★，并保
（11）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年■◆◆■■■，法律法规或监管机构另有规定
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质
未来如果目标ETF的标的指数发生变更★■◆★，则本基金的标的指数将随之变更，并可相应
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动◆★★★■◆：
自主判断基金的投资价值★★◆◆，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当认真阅读并
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
行人合并■★■■、基金规模变动、标的指数成份股调整■■■■◆★、标的指数成份股流动性限制、目标ETF申
重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的
则变更或实际情况需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
目录
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的■■★◆，
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管★■■★、清理、估价、变现和分配★◆◆；
的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时◆★■★◆，基金管理人应
（15）选择、更换律师事务所■★■、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
、本基金与其他基金
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项★■◆，但不得超过
以上的大额赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得
、（10）、
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
根据基金发展需要，在履行适当程序后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置不
《基金合同》及其他有关规定外★◆■■■■,不得利用基金财产为自己及任
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
（7）保守基金商业秘密■◆，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外★■■■■★，在
先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
的规定，将严格遵守上述规定，不会违反任何前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属
不同的类别◆★◆◆◆■。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为A类基金份额■■；不收取前
第五部分基金备案
采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会■★★，
第三部分基金的基本情况
《基金法》★◆★：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会◆■★■；
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人■★，
《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》■★”)★◆、
付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可
书面表决意见或以代理投票授权委托书委派代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所持
密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化◆■■★，采用开放式运作方式的基金，简
易的，应当符合基金的投资目标和投资策略◆■◆★■★，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利
证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会★■■★◆◆；
开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案◆★■◆。
（国发1983146号）
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生
金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应内容进行修改和调整■◆■★★，无需召
、停牌股票◆★■★◆、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（五）本部分关于基金管理人★■★◆■★、基金托管人更换条件和程序的约定★★，凡是直接引用法律
（4）除依据《基金法》★★★■、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请见基金管理人相关公告。
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金
管理人可制定相应的业务规则并开展相关业务，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公
理人决定召集的◆◆◆★，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集★★■◆，代表
九■★◆■★◆、本基金与目标ETF的联系与区别
（5）从事内幕交易◆★■★、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
于违法犯罪所得及其收益★◆；承诺出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，积极履行
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
发生上述第1-5、7-12项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请
金合同生效日起不少于3年◆◆◆◆，法律法规或证监会另有规定的除外。认购份额的高级管理人
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有人大会，调整前基
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他
金管理人需及时公告。有关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。
基金管理人可以根据具体情况调整基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关公告
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动★◆★★■◆。
基金份额持有人大会可通过现场开会方式■◆◆★◆★、通讯开会方式或法律法规★◆★■★、监管机构允许的
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续◆★■★■◆，临时基金管理人或新任基
二）表决通过，决议自表决通过之日起生效。新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监
巨额赎回时或本基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形，款项的支付办法
后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料，保
可以在基金合同约定的范围内，调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施
下简称“《流动性风险管理规定》”）《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金
会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站◆★■、基金托管人网站、中国证监会基金电
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的■◆，应分
金管理人应及时接收■★◆◆★。临时基金管理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值
值的20%★◆■■◆★，在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
《公开
会计师事务所对基金财产进行审计◆◆★■★，并将审计结果予以公告■★◆，同时报中国证监会备案，审计
接收到申请。申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
本基金业绩比较基准为中证沪深港黄金产业股票指数收益率×95%＋人民币活期存款税
未来，随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可在不改变投资目标及本基金风险
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
（4）本基金发生巨额赎回的■★◆■★■，在单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额20%
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（11）
、
■◆◆■◆：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理
赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额◆★★，以
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购★★◆★、赎回时除外■■★★★◆。
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资■■★◆■■、转融通证券出借
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明★★。自收到验资报告之日起10日内，向中
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
六★★、本基金按照中国法律法规成立并运作★◆◆，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
基金参与国债期货交易，应当根据风险管理的原则★■★◆■■，以套期保值为目的。基金管理人将
此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理
（16）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%★★◆■；
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
序后■★◆■◆■，则本基金投资不再受相关限制，自动遵守届时有效的法律法规或监管规定。
低于1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不低于3年
《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》等反洗钱相关法律法规
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票★■■★，并由公证机关
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形
有的本基金基金份额对应的目标ETF份额参与投票表决。
所托管的不同的基金分别设置账户■■■■◆◆，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置◆■★◆、
住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院
（以下简称★■■“《指数基金指引》■◆★■■”）和其他有关法律法规。
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。
以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告或基金管理人网站的相关公示★■■★◆◆。
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
《中华人民共和国证券法》(以
获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资目标★◆■■★、范围或策略◆★■★■◆；
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时◆◆★，应当对第三方处理有关基金事务的行
基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定★★◆■，并在招募说明书及基金产品资料概要中
实质不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交
根据资产证券化的收益结构安排★■■◆◆，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程◆■◆■★★，
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册◆★◆■★★；
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
期在后续年度中的对应日期，如该年无此对应日期◆■，则取该年当月最后一日。如年度对应日
：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其
第四部分基金份额的发售
费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费■■◆★。实际执行的收费方式在招募说明书中载明。C
份额持有人大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。
交易过户以及登记机构认可◆■、符合法律法规的其他非交易过户■★◆。无论在上述何种情况下，接
十、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
定被取消■◆◆◆、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请◆■◆★◆◆，为了保护其他赎回投资
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出◆◆■★，并且保证投资者
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
（16）在符合有关法律★★■★、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购★◆◆★、赎回、转换、
投资人申购基金份额时◆★■★，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，申购是
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用★■◆★■◆、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产■◆；
指数成份股流动性限制、目标ETF申购、赎回★◆★、交易被暂停或交收延迟等基金管理人之外
（11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整◆◆■★◆，但中国证监会规定的特殊情形
基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决◆★■。
情形■■◆◆◆★，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册◆★、报表和其他相关资料★■，保存期限不少于法
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露★◆■★★，因监管机构■★、司法机关等有权机关的要求
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）经核对◆★■，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
（以
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后■■，在2个工作日内连续公布相关
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更■■◆★★■、港股通交易规
开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归还所借证券
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项■■◆◆◆■；
售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功◆★◆■◆，则申购款项本金退还给投资人★■。
按规定报中国证监会备案★◆■■，已确认的赎回申请■◆◆■，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支
除外。因证券/期货市场波动◆★、证券发行人合并★◆■◆★★、基金规模变动、标的指数成份股调整◆◆★■■、标的
促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议◆★★■：
◆★■◆：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
数成份股■◆、备选成份股的方式申购目标ETF◆★■■■。对于出现市场流动性不足等情况，导致基金无
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以
确认◆■◆◆。T日提交的有效申请★★◆◆，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下◆★★，基金管理人可
素分析，对投资组合进行监控和调整■■■◆◆★，密切跟踪标的指数。本基金可以基金资产特殊申购目
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证
、更换基金管理人★◆■■★◆、更换基金托管人◆★、与其他基金合并（法律法规★■、基金合
（2）每个交易日日终在扣除股指期货◆★★★、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
名单内的企业或个人，不位于被联合国★★◆、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁的国
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监
金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益■◆◆◆■■。基金管理人基于投资运作与风险
低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券■★。其中★◆★■，现金不包括结算备
基金合同取得基金份额■◆■，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人◆■★★，其持有基金份额的
自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间★■◆■★，基金管理人应按照指
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
资料，及时向临时基金托管人或新任基金托管人办理基金财产和基金托管业务的移交手续，
、（17）情形之外★■，因证券/期货市场波动、证券发
被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时■■◆，基金管理人应
《基金合同》或本基金合同：指《华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开
侧袋机制实施期间◆◆◆★，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容为准，
为了更好地实现投资目标◆★■◆★，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下◆★，本基金可根据投
未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依
（6）基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金认购■■■、申购、赎回、转换、收益
基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认★◆★、清算和结算、代理发放红利、
关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述★◆■■■，如与基金合同有冲突，均以
二）表决通过，决议自表决通过之日起生效。新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作■■■，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险■★★、港股通机制下
换★■■■◆★。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购■★★★★、赎回或转换申请且登记机构确认接
在条件允许的情况下，基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额持有人通过中国
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
基金的投资组合比例为★◆■■★：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%。
超过基金资产净值的20%■★。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告◆★◆◆★★。
以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
第一部分前言
第八部分基金份额持有人大会
持有人大会的表决权。计算参会份额和计票时■■◆◆◆★，本基金基金份额持有人持有的享有表决权
若本基金实施侧袋机制■★◆★，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份
并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决■◆■★★，基金份额持有
、《基金合
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法★◆◆◆，保留到小数点后2位，由此产生的收
上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
包含目标ETF，分别确定本基金主侧袋账户关于目标ETF的表决权及相应表决票数。目标
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合■◆■★◆。
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
的，可对目标ETF行使基金份额持有人大会的召集权。
批准设立机关和批准设立文号■■：批准设立机关和批准设立文号◆■★◆：国务院《关于中国人民
第二部分释义
（13）基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额■★★◆。若出现上述第6项所述
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
十九★★◆◆■★、基金管理人可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有人实质利益的前
基金管理人股东■★、基金管理人◆■★◆◆★、基金管理人高级管理人员★★★◆、基金经理等人员认购本基金
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
员或基金经理在上述期限内离职的，不能提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
完全理解基金合同第二十部分规定的免责条款、第二十一部分规定的争议处理方式◆■◆。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
理的赎回份额；对于未能赎回部分■◆■，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回◆■■◆★◆。
在交易方式上◆■■★★，本基金投资者目前只能通过场外销售机构以现金的方式申购■★、赎回◆■；本
开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人◆◆■★、法
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同★◆◆★◆，并且★★，该ETF的投资目标和本基金的投资目标
别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决★★■★★，同一主侧袋账户内的每份基金份额
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
的因素致使基金投资比例不符合上述第（1）项规定的比例的，基金管理人应当在20个交易
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，因监管
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承◆◆★、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
计算结果均按四舍五入方法■★，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
认当日受理的赎回份额■★◆，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日
基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数，也可以通过买入标的指
用网络★★、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
（14）在任何交易日日终★■★■，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
其出席会议的代表主持◆■■◆★★；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
期限不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人
理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
件，申请将其持有基金管理人管理的★■◆★、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
；若本人直接出具书
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
有基金经理资格者★★■■■■，包括但不限于本基金的基金经理■★，下同）等人员承诺认购一定金额并持
充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征■■★，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
基金参与股票期权交易，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的◆■。基金管理
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%★■■◆；
第5位四舍五入◆◆，由此产生的收益或损失由基金财产承担★■◆★。T日的各类基金份额净值在当天
市的股票）、债券(包括国债◆■★★◆、央行票据、金融债券■■★、企业债券◆◆★■■、公司债券、中期票据、短期
◆■◆◆★；
基金估值的公平性★◆■。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
基金份额持有人承诺◆★★■★■，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法管辖区有权机关制裁
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
规定为准■★■★。法律法规或监管部门取消上述限制◆■，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
第六部分基金份额的申购与赎回
主要选择流动性好★★、交易活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。
本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF。根据投资者申购、赎回
（12）保守基金商业秘密◆◆■，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
额持有人代表担任监票人◆■★◆。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
注册资本★◆★◆★：人民币35,640,625◆★■◆★★.71万元
对于存托凭证投资■◆◆，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
；
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
（9）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资者认购时
出解决方案◆■，如持续运作◆★■■、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并6个月
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的★■◆★，应当向基金托管人提
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在
ETF持有人大会表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权■■◆。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
历史申购赎回情况、出借证券流动性情况等因素的基础上★★★◆，合理确定出借证券的范围、期限
华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点◆■◆■，重新清点以
基金份额持有人出席会议并表决★◆★■■◆。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定■■■★★◆，并在招募说明书及基金产品资料概要中列
和◆■★■◆，不得超过基金资产净值的100%；其中■★■★◆，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
在投资方法上，本基金为目标ETF的联接基金■■★，主要通过投资于目标ETF来跟踪标的
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行
★◆■★。本
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
三、华夏中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金由基
列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值■★，有效份额单位为份★◆★◆★，上述
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人
利差轮动策略等多种积极管理策略◆★，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机
情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利★★◆■，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
◆■◆★■■、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
ETF的基金份额持有人的身份行使表决权★◆★■，但可接受本基金的基金份额持有人的委托以本
益冲突。建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册◆★★。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
基金的目标ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，目标ETF的投资者可以在二级市场
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816号文
法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境
如果法律法规或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的★◆■◆★■，以变更后的
公告约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址■★◆◆◆。通讯开会应以书面方式或
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的■◆★◆★◆，不影
概要中列示■■。基金认购费用不列入基金财产。C类基金份额不收取认购费用★◆■■★★。
于1000万元，且承诺持有期限不少于三年的条件下★■■，基金募集期届满或基金管理人依据法
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
（5）调高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；
份额行使与目标ETF相关的持有人权利，如目标ETF持有人大会召集权、参加目标ETF
成立时间：1984年1月1日
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行
投资目标，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证及其他中国证监会注册或核准上
设立日期■◆：1998年4月9日
本基金侧袋机制实施期间■◆◆★◆，如果目标ETF召开持有人大会■★■■★◆，根据届时的特定资产是否
（含10%）的基金份额持有人有权自行召集★◆★■■，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份
★■，
如目标ETF召开基金份额持有人大会■★★◆■，本基金的基金份额持有人有权亲自出席/出具
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式★■、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
人的利益◆★◆◆，对于其他投资人的赎回申请按正常赎回程序进行★◆■。对于单个投资人超过前一开放
之一以上（含二分之一）通过方为有效★■★■★；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日◆◆■★；
（四）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金财产和基金托管业务前，原
为非工作日，则顺延至下一工作日★◆■■。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规
基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元◆★■★◆★，则基金合同自动终
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定★■，并在招募说明书中列示。基金管理人
根据基金销售情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托
本基金标的指数为目标ETF的标的指数◆◆★■■，即中证沪深港黄金产业股票指数。
管理人承担因募集行为而产生的费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待★★★★，属于流动性风险管理工
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
人形成决议■★◆◆■◆，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议■◆★★■。基金管理人应当自收到书面提议之日起
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告■◆◆★★，并提前告知基金托管人与相关机
较好盈利能力或成长前景的上市公司的可转换债券★◆■、可交换债券，并在对应可转换债券★◆★■★■、可
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致■★■★；
第十部分基金的托管
的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年◆◆★，债券回购到期后不得
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务◆◆■，基金管
日(T日)★■◆，在正常情况下◆■■■★，本基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行
有资金★◆■■、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金★■◆★■■。发起资金认购本基金的金额不
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人■★；
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案■◆■■◆，在所通知的表决截止日期后
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
在通讯开会的情况下，计票方式为■■★■：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
人将根据审慎原则，建立期权交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责期权的投资审
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产◆★■；
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决■◆◆◆★，并形成大会决议★■◆。大会主持人为基金管理
分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结，法律法规或监管机
益高于混合基金★■■、债券基金与货币市场基金。基金资产投资于港。
本基金为目标ETF的联接基金，目标ETF为股票型指数基金■★◆■，因此本基金的风险与收
目标ETF份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
会，构建收益稳定■■■、流动性良好的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资■■■★★◆。
（17）基金管理人有权根据反洗钱法律法规的相关规定，结合基金份额持有人洗钱风险
金带来的损失◆◆■★◆，须承担相应的赔偿责任◆◆，但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低销售服务
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行■◆■■★◆。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
为了更好地实现投资目标，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经
的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。法律法规或监管机构另有规定的
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购★★■★◆、赎回开放日前依照《信息披
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项◆■★★★；
、《基金合同》及其他有关规定◆■★◆★，履行信息披露及报告义务★◆★；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时■★■■，及时报告中国证监会和银行业监
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别的每份基金份额具有同等的合法
通过对目标ETF基金份额的投资，追求跟踪标的指数◆◆，获得与指数收益相似的回报。
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，转
法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基
的有关约定■★。在上述期间内★★■，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
（14）以基金管理人的名义★★，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人★■■，说明有关处理方法◆◆，并在2日内在规定
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内按照法律法规和中国证监会相关
的发起资金认购的金额不少于1000万元人民币，且发起资金认购的基金份额持有期限自基
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
财务压力■■★★◆◆、融资安排、未来的投资计划等方面推测◆★★■■◆、并通过实地调研等方式确认上市公司对
第七部分基金合同当事人及权利义务
继承是指基金份额持有人死亡◆◆■■◆，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告◆★；
（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
收市后计算■■，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公
集基金份额持有人大会◆★。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
扣除股指期货★■◆、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后◆■，将不低于基金资产净值5%
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股★■★★、备选成份股。为更好地实现
理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例★◆★◆，确定当日受
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时★★★◆，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿■★◆★■◆；
（4）调整基金份额净值的计算和公告时间或频率■■；
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后■■◆★◆，对原有提案的修改应当在基金份
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务■★★■。
、（2）
港股通服务◆◆■■◆★，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行正常交易
《基金合同》生效三年后若仍继续存续，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
本基金为目标ETF的联接基金★■★■。本基金主要投资于目标ETF以求达到投资目标，目标
国家法律法规行为，对基金财产◆■◆■■、其他当事人的利益造成重大损失的情形◆◆■，应呈报中国证监
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。
鉴于本基金是目标ETF的联接基金★◆，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金
：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
九★★◆■■、关于本基金所持目标ETF份额行使表决权的方式
基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则■★◆■★，以套期保值为目的。在此基础上，
日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外；因证券市场波动、上市公司合并、基金
证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请◆■◆■。具体由基金管理人提前发布公
投资的其他金融工具■◆。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为港股通交易日■◆★◆★，但基金
本基金为指数基金■◆，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达投资目标■■◆★、指数编制机
第十二部分基金的投资
人或其他组织（包括司法强制赎回）■★■■★。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相
基金份额持有人的利益造成损害◆◆★◆★■。原基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合■■，不得阻
基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责■★■◆◆，并保证不对
新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人或临时基金托管人应与
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄◆★◆◆■、传真或者招募说明书规
④证券出借的平均剩余期限不得超过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
指数；本基金的目标ETF主要采用复制法来跟踪标的指数。
利影响的前提下★■★★◆■，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金持有人■★★◆，如经基金管理人确认其单
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端申购
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人★★、基金托管人均有约束
管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
基金托管人仍认为有必要召开的■■◆，应当由基金托管人自行召集★◆■◆◆，并自出具书面决定之日起60
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
（1）本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%；
和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后
发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案◆★◆，如转换运作方式，与其他基金合
。若到会者在权益登
因证券市场波动、上市公司股票停牌■■★、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
基金管理人应当在定期报告中予以披露；
到认购申请◆★★■。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准■★■◆■。对于认购申请及认购份额的确认
法获得足够数量的股票时，基金管理人有权通过投资非成份股等进行适当的替代。
独或合计持有的本基金基金份额所对应的目标ETF份额不少于目标ETF总份额的10%
后★◆，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券。其中■■，现金不
十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金
股票交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
选择的相应类别）归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的15%；基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
十一、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
基金管理人■◆、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请■◆■★：
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集■■◆，并书面告知基金托管人★★■。
（23）以基金管理人名义凯发官方手机版，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国
《基金合同》和会议通知的规定，
《运作办法》及其他有关规定◆★，基金托管人的权利包括但不限于：
产支持证券期间★■★★，如果其信用等级下降、不再符合投资标准◆◆★◆★■，应在评级报告发布之日起3个
第十一部分基金份额的登记
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效◆★★★：
（8）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改★★◆◆■◆；
本基金将对可转换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，重点选择有
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实
管人协商，调整现有基金份额类别销售方式或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的◆■★★★，基金份额持有人所持有
方■★★■■、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
收益特征的前提下，遵循法律法规的规定■◆■★，履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略★★◆■，
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
出书面提议■■。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
本基金与目标ETF业绩表现可能出现差异★★，可能引发差异的因素主要包括：
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度■★，确保基金财
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金
满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的◆★，
时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书的规定，
本基金的标的指数为目标ETF的标的指数，即中证沪深港黄金产业股票指数。
（17）本基金参与转融通证券出借业务的■■，应当符合下列要求：
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形■★■★。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，
（5）出席或者委派代表出席本基金或目标ETF基金份额持有人大会，对本基金或目标
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略■◆■★■◆、收益率曲线配置策略★★、债券类属配置策略、
本基金的登记业务指本基金登记、存管◆■、过户、清算和结算业务★■◆◆■◆，具体内容包括投资人
在本基金合同中，除非文意另有所指★■★■■◆，下列词语或简称具有如下含义：
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推凯发官方手机版，直到全部赎
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产■◆★★★◆，但不保证
交换债券估值合理的前提下进行投资◆★■。同时，本基金还将密切跟踪上市公司的经营状况，从
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
记日相关基金份额的二分之一■■◆★■◆、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月
②参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%；
日基金总份额20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、发起资金提供
市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日
发生下列情形时■★，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项◆■★◆■■：
C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定■■◆★◆■，并在招募说明书中公告★★★■◆。
《中国人民银行关于加强
金合同》及国家有关法律规定■■★★◆◆，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于★★◆：
通过对目标ETF基金份额的投资■★★，追求跟踪标的指数★◆★，获得与指数收益相似的回报。
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用■◆◆■★■，
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（1）全额赎回★■◆：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时★■，按正常赎回
（5）本基金采取其他方式参与目标ETF的申购赎回；
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功◆◆★■◆，而仅代表销售机构已经接收
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
易、移动客户端交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
影响；目标ETF申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理★★，申购赎回对基金净
如果法律法规或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人★◆■。基金管理人和基金托管人拒不出席
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较动时■◆◆★★★，基
本基金实施侧袋机制的◆◆■◆，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述（17）规定的，基金管理人不得
账户的建立和管理★◆◆◆、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算★★★、代理发放红利、建
